四是合规意识淡漠。有的公司未按规定履行报告

 股票杠杆申请条件www.ccsupei.org     |      2019-11-23

一是交易对手不符合监管规定。有的公司选择的商业银行或信托公司等交易对手,最近年度内受到重大行政处罚。

  二是公平交易管理不严格。少数公司受托管理的投资账户与保险资管产品之间,或者不同产品之间进行日内股票反向交易,没有及时披露或报告;少数公司同一投资经理同时管理不同资金来源的投资账户或者保险资管产品。

  三是有的公司内部管理薄弱,个别员工在债券、股票等投资中存在内幕交易、利益输送等行为。

  四是合规意识淡漠。有的公司未按规定履行报告及信息披露义务,在开展相关投资后没有及时报送信息;有的公司数据报送质量较差,存在逾期报送、数据报送不规范等问题。www.cfniu.org